Auditarten

Beispiele für Audits:

Interne Audits werden von Verpflichteten des Geldwäschegesetzes, wie z. B. Vermittlern von Sportwetten gefordert. Ebenso müssen die Maßnahmen zum Spielerschutz von Veranstaltern von Sportwetten auditiert und evaluiert werden.

In einem externen Audit kann die Einhaltung von datenschutzrechtlichen Vorgaben bei Auftragsverarbeitern oder die geldwäscherechtliche Zuverlässigkeit von Affiliates überprüft werden.

Eine Überprüfung des Sportwetten-Angebotes in Bezug zur Einhaltung der regulatorischen Vorgaben ist ein Beispiel eines Produktaudits. Die Meldung, Weitergabe und Dokumentation von Geldwäsche-Verdachtsmeldungen werden in einem Prozess-Audit überprüft. Ein Systemaudit umfasst die Überprüfung des Compliance-Management-Systems.

Unsere Auditoren sind in den Gebieten ihrer Expertise zertifiziert. Die Audits werden in deutscher oder / und englischer Sprache durchgeführt. Wir wenden bei den Audits die Richtlinien der ISO19011 an und somit ergänzen die Compliance-Audits u. a. die Wirtschaftsprüfung.

Haben Sie noch Fragen?

Nehmen Sie Kontakt mit unseren Experten über contact@eccg.info oder unter +49 6104 809 364 00 auf.

Wir freuen uns, Sie zu Ihrem Compliance Audit zu beraten!